浙江证监局当天发布行政监管措施，决定对浙江同花顺云软件有限公司总司理赵远、合规专员吴杰遴选监管语言开云体育，称两东谈主对公司的合规不停负有职守。

左证公告，经查，同花顺软件存在营销东谈主员诓骗部分客户得手案例、展示客户称赞截图、个股过往功绩等进行展示宣传，且珍爱风险提醒的情形；部分营销、工作东谈主员存在夸大、误导性宣传以及变相本旨收益的情形；部分提供投资建议东谈主员存在未登记为证券投资照管人的情形；直播业求实践经过中合规管控不到位，且存在表现保举个股等情形；公司四肢平台运营主体在与证券公司谐和开展投资琢磨工作经过中，未尽到合规不停职守；与关联公司谐和开展证券投资琢磨业务经过中合规管控不到位。

11月18日，浙江证监会发布公告，同花顺软件存在上述不对规步履，左证关联章程，以及《对于加强对利用“荐股软件”从事证券投资琢磨业务监管的暂行章程》，决定对同花顺软件遴选责令改正、责令暂停新增客户的行政监督不停措施，整改及暂停期限为3个月。 

浙江证监局当天还对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司出具警示函，称发现港澳资讯存在部分未登记为证券投资照管人的东谈主员利用公司视频号开展投资琢磨业务，汇注直播不门径的情形；公司贬责和里面划定不门径，存在工作留痕记载不完备的情形。

左证《证券投资照管人业务暂行章程》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的章程，浙江证监局决定对港澳资讯遴选出具警示函的行政监管措施。条目应切实增强合规意志，门径展业行动，阻绝违法行动再次发生。

在本轮行情火爆，一些酬酢平台荐股热，莫得投顾禀赋的也在上网荐股，率领投资者入局。一些有投顾履历的公司为了扩伟业务，也走在违法角落。

2021年10月，证监会机构部发布《机构监管情况通报（第86期）》，对券商、基金、投资琢磨公司开展汇注直播提议明确条目，条目辞谢以直播的口头开展投资品种弃取、投资组合推介等荐股行动；证券公司使命主谈主员通过汇注直播发表辩驳时，应当保捏客不雅、专科的派头，主要围绕经济场面分析、商场变化辩驳、经济数据解读等宏不雅层面。

11月上旬，深圳有证券投资琢磨机构收到深圳证监局见知，见知条目琢磨机构“对于公司不停账号发布推行和直播素材应预先进行合规审核，直播经过中合规应灵验监控和干与，严禁直播荐股”。

辽宁证监局近日发布公告，中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券交易部被出具警示函。

辽宁证监局公告开云体育，其问题主要有：客户回拜使命不到位；客户司理从事回拜使命；部分汇注直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议短少合理依据，留痕记载不完满。